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证监会修订期货公司监管办法最低净资本提至3000万

日期:2019-3-2(原创文章,禁止转载)

为了适应期货市场与期货行业的较快发展,促进期货公司稳健经营,日前证监会修订了《期货公司风险监管指标管理办法》(下称《管理办法》),并将其提升为部门规章。

本次修订涉及最低净资本要求、净资本计算标准、资管业务风险计提范围与标准、次级债按比例计入净资本、强化监管要求等五个方面。其中,随着期货市场规模扩大,期货公司用于防范结算风险的资本规模也应随之增加,本次修订将最低净资本要求由1500万元提高至3000万元。目前,证监会正就《管理办法》和配套文件向社会公开征求意见。

修订玉林治癫痫最好的医院落实依法、从严、全面监管要求

为确保金融机构具有足够的抗风险能力,各国金融监管机构均强调对其资本充足的监管。期货公司作为代理客户从事期货交易的金融机构,吸收客户资金,风险突发性强,需要有充足的流动性来抵御风险。

早在2007年4月,证监会出台了《期货公司风险监管指标管理试行办法》(证监发〔2007〕55号),初步建立期货公司净资本监管制度。2013年2月,针对期货业由单一业态向多元业态转变的情况,证监会对该制度进行修订,进一步强化了公司资本与各项业务之间的有机联系。

但是,近年来期货市场与期货行业发展较快,现行净资本监管制度逐渐呈现出一些不适应的状况。

证监会新闻发言人邓舸在28日召开的新闻发布会上介绍,目前部分期货公司建立起期货及衍生品综合服务体系,但现行制度对期货公司风险覆盖不够全面,部分关键监管环节把控不足,难以适应新形势下依法、从严、全面监管的需要。

同时,期货公司集合资产管理业务放开后,期货资管产品种类增多,风险特征各异,现行风险计算方式不能准确反映期货资管业务风险状况。

此外,部分监管指标标准与当前市场容量及行业实际承担的风险不相匹配,不能充分满足现阶段加强系统性风险防范的需要。

基于上述问题,本次修订遵循了三个原则:一是贯彻落实依法、从严、全面的监管要求;二是指标体系立足期货市场与期货行业的风险特征;三是监管标准适应期货行业发展阶段。

最低净资本要求提高一倍

邓舸指出,此次修订主要针睡眠质量的好坏也会引起癫痫吗?对上述已经不适应市场发展的相关规定,旨在更好地引导期货公司稳健经营,增强行业整体竞争力。具体涉及最低净资本要求、净资本计算标准、资管业务风险计提范围与标准、次级债计入净资本、强化监管要求等五方面。

具体来看,修订版《管理办法》首先提高了最低净资本要求。随着期货市场规模扩大,期货公司用于防范结算风险的资本规模也应随之增加,本次修订将最低净资本要求由1500万元提高至3000万元。

其次,按流动性、可回收性及风险度大小进一步细化资产调整比例,提高净资本计算的科学性。例如,按照市场风险大小对股票、债券、基金等金融资产进一步细分,市场风险越大,金融资产调整比例越高;房产、土地使用权在内的长期资产流动性较差,全额扣减净资本。

三是调整资产管理业务风险资本准备计提范围与标准。具体规定,将资管子公司业务规模纳入风险资本准备计提范围;增加风险计算维度,补充计提操作风险资本准备,计提标准为资管业务收入的15%;调整按规模计提风险资本准备的比例,按定向资管业务的1%、非结构化集合资管业务的1%、结构化集合资管业务的2%计提风险资本准备。

四是双鸭山市哪儿治癫痫病最好明确期货公司次级债计入净资本的具体规则,规定到期期限在3年、2 年、1年以上的长期次级债原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本,并要求次级债计入净资本规模不得超过净资本(不含次级债累计计入净资本的数额)的50%。

此外,本次修订进一步强化对期货公司的监管要求,强化期货公司压力测试机制;加强对风险监管报表的编制和报送的要求;增加儿童癫痫怎样治疗好派出机构对期货公司风险监管指标计算过程进行检查的内容等。

据悉,证监会还制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》,作为《管理办法》的配套文件。

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